沪深交易所发布关于银行参与交易所债券交易结算有关事项的通知 _ 东方财富网
摘要 【沪深买卖所发布关于银行参加债券买卖结算有关事项的告诉】政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,能够进入上交所、深交所参加债券和财物支撑证券现券等种类的竞价买卖。(买卖所)   关于银行参加上海证券买卖所债券买卖结算有关事项的告诉  各银行:  为贯彻落实我国证监会、我国人民银行、我国银保监会《关于银行在证券买卖所参加债券买卖有关问题的告诉》(证监发〔2019〕81号)精力,进一步扩展在证券买卖所参加债券买卖的银行规模,现就银行参加上海证券买卖所(以下简称上交所)债券买卖结算有关事项告诉如下。  一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,能够进入上交所参加以下种类的买卖:  (一)债券和财物支撑证券现券的竞价买卖,债券种类包含但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券(含可转化公司债券、可交换公司债券)等;  (二)以债券和财物支撑证券作为出资标的的基金的认购、申购、换回与买卖;  (三)上交所认可的其他种类的买卖。  二、契合以下条件的银行能够请求成为债券买卖参加人,直接参加债券买卖:  (一)最近一个会计年度年底净财物超越100亿元人民币、债券买卖较为活泼;  (二)具有丰厚的债券出资处理经验和专业的买卖团队;  (三)相关事务处理制度、危险处理制度、技能体系能够支撑债券买卖的展开;  (四)具有较好的持续运营才能,近两年债券买卖结算未发作严重违法违规事情;  (五)契合上交所规矩的其他条件。  债券买卖参加人应当恪守《上海证券买卖所会员处理规矩》《上海证券买卖所买卖规矩》等规矩关于其他买卖参加人的相关规矩。依据商场发展需要,上交所能够调整债券买卖参加人的条件。  三、银行在请求成为债券买卖参加人时,应当向上交所提交债券买卖参加人请求书及上交所要求的其他资料。契合买卖参加人条件的银行能够采纳租借买卖单元或其他合规方法参加债券商场买卖。  四、契合以下条件的银行能够请求成为我国证券挂号结算有限责任公司(以下简称我国结算)结算参加人,直接处理债券买卖的结算事务:  (一)最近3个会计年度年底净财物超越200亿元人民币;  (二)最近3个会计年度接连盈余;  (三)满意我国结算的危险点评要求;  (四)具有丰厚的债券买卖结算处理经验和专业的结算团队;  (五)相关事务处理制度、危险处理制度、技能体系能够支撑结算事务的展开;  (六)具有较好的持续运营才能,近两年债券买卖结算未发作严重违法违规事情;  (七)契合我国结算规矩的其他条件。  依据商场发展需要,我国结算能够调整结算参加人的条件。  现已获得我国结算结算参加人资历的银行,无需从头请求。  获得我国结算结算参加人资历的银行,应当恪守《我国证券挂号结算有限责任公司结算参加人处理规矩》等规矩关于结算参加人的相关规矩。  五、银行在请求成为结算参加人时,应向我国结算请求开立结算资金账户(包含结算备付金账户、结算保证金账户等),用于处理债券买卖的结算。  六、银行能够自行或托付证券公司经过我国结算证券账户在线事务渠道提交开户请求,或许至我国结算北京、上海或深圳分公司恣意一地临柜提交开户请求。现已开立证券账户的银行,无需从头请求,能够持续沿袭已开立的证券账户展开债券买卖、挂号结算事务。  银行请求开户时,应按《特别组织及产品证券账户事务攻略》等相关规矩,提交开户请求资料,并合规运用开立的证券账户。  七、成为债券买卖参加人和结算参加人的银行,能够直接参加债券买卖,并自行处理债券买卖结算;成为债券买卖参加人但未成为结算参加人的银行,能够直接参加债券买卖,并托付经我国结算认可的结算参加人进行结算;不具有债券买卖参加人资历和结算参加人资历的银行,应当托付证券公司参加债券买卖,并经过证券公司生意事务形式进行结算。  八、银行自营结算资金交收账户的最低结算备付金收取标准参照《关于试点期间上市商业银行在证券买卖所参加债券买卖相关事项的告诉》(我国结算发字〔2010〕209号)履行,结算保证金收取标准依照《结算保证金处理办法》履行。  九、银行参加上交所债券买卖、结算相关事务,应当恪守上交所和我国结算相关事务规矩,拟定并履行相关的内控及危险处理制度,依法合规展开债券买卖、结算,标准操作流程,防备有关危险,保护债券商场秩序。  上交所、我国结算依照相关规矩对债券买卖参加人、结算参加人进行动态处理,对银行参加上交所债券买卖、结算事务进行自律处理。  特此告诉。  上海证券买卖所我国证券挂号结算有限责任公司  二〇二〇年一月十五日  关于银行参加深圳证券买卖所债券买卖结算有关事项的告诉  各银行:  为贯彻落实我国证监会、我国人民银行、我国银保监会《关于银行在证券买卖所参加债券买卖有关问题的告诉》(证监发〔2019〕81号)精力,进一步扩展在证券买卖所参加债券买卖的银行规模,现就银行参加深圳证券买卖所(以下简称深交所)债券买卖结算有关事项告诉如下:  一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,能够进入深交所参加以下种类的买卖:  (一)债券和财物支撑证券现券的竞价买卖,债券种类包含但不限于国债、地方政府债券、金融债券、政府支撑债券、企业债券、公司债券(含可转化公司债券、可交换公司债券)等;  (二)以债券和财物支撑证券作为出资标的的基金的认购、申购、换回与买卖;  (三)深交所认可的其他种类的买卖。  二、契合以下条件的银行能够请求成为深交所债券买卖参加人,直接参加债券买卖:  (一)最近一个会计年度年底净财物超越100亿元人民币、债券买卖较为活泼;  (二)具有丰厚的债券出资处理经验和专业的买卖团队;  (三)相关事务处理制度、危险处理制度、技能体系能够支撑债券买卖的展开;  (四)具有较好的持续运营才能,近两年债券买卖结算未发作严重违法违规事情;  (五)契合深交所规矩的其他条件。  债券买卖参加人应当恪守《深圳证券买卖所会员处理规矩》《深圳证券买卖所买卖规矩》等规矩关于其他买卖参加人的相关规矩。依据商场发展需要,深交所能够调整债券买卖参加人的条件。  三、银行在请求成为债券买卖参加人时,应当向深交所提交债券买卖参加人请求书及深交所要求的其他资料。契合买卖参加人条件的银行能够采纳租借买卖单元或其他合规方法参加债券商场买卖。  四、契合以下条件的银行能够请求成为我国证券挂号结算有限责任公司(以下简称我国结算)结算参加人,直接处理债券买卖的结算事务:  (一)最近3个会计年度年底净财物超越200亿元人民币;  (二)最近3个会计年度接连盈余;  (三)满意我国结算的危险点评要求;  (四)具有丰厚的债券买卖结算处理经验和专业的结算团队;  (五)相关事务处理制度、危险处理制度、技能体系能够支撑结算事务的展开;  (六)具有较好的持续运营才能,近两年债券买卖结算未发作严重违法违规事情;  (七)契合我国结算规矩的其他条件。  依据商场发展需要,我国结算能够调整结算参加人的条件。  现已获得我国结算结算参加人资历的银行,无需从头请求。  获得我国结算结算参加人资历的银行,应当恪守《我国证券挂号结算有限责任公司结算参加人处理规矩》等规矩关于结算参加人的相关规矩。  五、银行在请求成为结算参加人时,应向我国结算请求开立结算资金账户(包含结算备付金账户、结算保证金账户等),用于处理债券买卖的结算。  六、银行能够自行或托付证券公司经过我国结算证券账户在线事务渠道提交开户请求,或许至我国结算北京、上海或深圳分公司恣意一地临柜提交开户请求。现已开立证券账户的银行,无需从头请求,能够持续沿袭已开立的证券账户展开债券买卖、挂号结算事务。  银行请求开户时,应按《特别组织及产品证券账户事务攻略》等相关规矩,提交开户请求资料,并合规运用开立的证券账户。  七、成为债券买卖参加人和结算参加人的银行,能够直接参加债券买卖,并自行处理债券买卖结算;成为债券买卖参加人但未成为结算参加人的银行,能够直接参加债券买卖,并托付经我国结算认可的结算参加人进行结算;不具有债券买卖参加人资历和结算参加人资历的银行,应当托付证券公司参加债券买卖,并经过证券公司生意事务形式进行结算。  八、银行自营结算资金交收账户的最低结算备付金收取标准参照《关于试点期间上市商业银行在证券买卖所参加债券买卖相关事项的告诉》(我国结算发字〔2010〕209号)履行,结算保证金收取标准依照《结算保证金处理办法》履行。  九、银行参加深交所债券买卖、结算相关事务,应当恪守深交所和我国结算相关事务规矩,拟定并履行相关的内控及危险处理制度,依法合规展开债券买卖、结算,标准操作流程,防备有关危险,保护债券商场秩序。  深交所、我国结算依照相关规矩对债券买卖参加人、结算参加人进行动态处理,对银行参加深交所债券买卖、结算事务进行自律处理。  特此告诉  深圳证券买卖所我国证券挂号结算有限责任公司  2020年1月15日

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